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此前2016年10月14日,广州金融局正式提出:要将广州打造成“风险投资之都”,将率先审慎放开私募登记注册。
近日获悉:广州市金融局、广州市工商行政管理机构、广州市股权投资行业协会等部门联合制定了在广州市申请设立资产管理、股权投资类企业指南(以下简称指南)。通过对该指南的解读,区别于过去私募机构登记注册,该指南主要提出以下五点要求:
1. 企业名称中包含“股权投资管理”、“股权投资基金管理”字样;营业范围仅包括“股权投资管理,受托管理股权投资基金”,如开展创业投资管理业务,营业范围中可增加“创业投资”等内容;
2. 基金公司要正常开展业务,除要求做私募基金登记备案外,同时要求加入广州股权投资行业协会,接受行业协会自律管理;
3. 工商登记注册前,需先办理申请函;
4. 拟注册企业的高管需事先取得基金从业资格资格;
5. 拟注册企业的发起股东需提供资金证明,资信状况证明文件;
私募基金公司自2016年4月份在全国范围内停止新增注册,根据现阶段广州地区审慎放开的情况来看,国内私募基金行业将继续贯彻以往的监管力度。随着广州率先开放注册,国内其他城市预测在2017年后将开始逐渐制定区域性政策。同时,中基协在私募基金备案登记方面,也将进一步提高登记备案要求。
跟据现阶段的监管政策内容来看,监管部门对于私募基金行业侧重强调出资股东的背景实力,高管的从业管理经验,以及合格投资人的筛选,进一步提高私募基金的市场准入门槛,意图在于继续规范私募基金展业行为,为私募行业的长远发展创造一个良好的市场环境。 |